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证券投资咨询行业不当维权调查研究报告
为了解证券投资咨询机构不当维权的情况,中国证券业协会证券投资咨询机构专业委员会近期向证券投资咨询投资者和证券投资咨询机构进行调研,共收到930份个人投资者有效问卷及15家证券投资咨询机构访谈回复,现将调研情况报告如下。一...
才子张福明姜剑梅李畅
关键词:投资者权益
证券投资咨询机构投资者权益保护调研报告
为了解证券投资咨询机构投资者权益保护情况,中国证券业协会证券投资咨询机构专业委员会向证券投资咨询投资者和证券投资咨询机构进行调研,共收到930份个人投资者有效问卷及15家证券投资咨询机构访谈回复,现将调研情况报告如下。
才子张福明姜剑梅李畅
关键词:投资者保护投资者教育投资者权益保护
借培训之名从事证券投资咨询业务构成非法经营罪
2023年
【裁判要旨】证券投资咨询业务提供证券投资分析、预测或建议,行为人违反国家规定,未经证监会核准,设立公司,招募未取得相关从业资格人员从事证券投资咨询业务,严重扰乱市场秩序的,具有刑事违法性和刑罚当罚性,应予刑事评价,以非法经营罪追究其刑事责任。判定该犯罪行为时,可以从证券投资咨询业务概念入手,全面剖析我国证券投资咨询业务的市场准入标准,借助证监会出具的行政认定函这一关键证据准确界定行为性质。
黄伯青李洁
关键词:非法经营罪刑事违法性行政认定裁判要旨证监会
美国、中国香港证券投资咨询业务发展现状及经验借鉴
一、美国证券投资咨询业务发展现状及经验借鉴美国证券投资咨询业务是全球规模最大、最成功的市场之一。完善的法律法规体系、强大的机构投资者队伍以及美国金融市场的发展壮大催生了美国投资顾问行业的蓬勃发展。与国内对投资咨询的定义不...
关键词:投资者适当性SEC投资咨询业务机构投资者持股
文献传递
证券投资咨询制度变革及路径选择研究被引量:1
2019年
本文以对市场主要机构、主要从业人员的调研和对美国投资顾问制度的研究为分析方法,从防范系统性金融风险角度,研究中国证券投资咨询应有的行业范围,并提出以合格投资者保护和一般欺诈条款为核心的原则性监管思路和建立以行政监管为主体的监管框架,对现有证券投资咨询机构从法律限制、认定标准、信息披露、激励体系着手建立以全权委托账户管理为目标的管理模式。
王宏宇刘刊
关键词:证券投资咨询机构系统性金融风险投资者保护
互联网环境下证券投资咨询乱象分析及监管建议被引量:1
2019年
互联网和新媒体的发展促使“荐股骗局”、“黑嘴”、市场操纵等传统问题进一步演化升级,严重扰乱市场秩序。根治证券投资咨询乱象,应按照“先规范,后发展”的整体监管思路,分步推进实施。首先要开展专项整治,重塑监管权威,破除行业“潜规则”;其次要完善监管法规,加强监管协作,提高监管效能;最后是明确定位,扶优限劣,督导行业回归本源。
林雯黄坤王琦
关键词:互联网证券投资咨询证券市场
中国证券业发展报告2019 第三章 证券投资咨询行业发展展望
一、行业经营将更加规范为了适应证券行业政策及市场环境变化,促进行业高质量发展,证券投资咨询机构将会积极规范经营。同时,在中国证券业协会的牵头下,证券投资咨询机构专业委员会拟讨论并制定证券投资咨询机构执业规范,包括投资顾问...
关键词:合规管理
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中国证券业发展报告2019 第一章 证券投资咨询机构经营现状
2018年证券投资咨询机构平稳发展,行业发展进入调整巩固期,行业集中度较高,行业专业水平有所提高,服务能力进一步提升,行业领先企业竞争力凸显。在防控金融风险、保护投资者及服务实体经济等方面,证券投资咨询机构回归证券投资咨...
关键词:投资咨询业务集中度注册资本
文献传递
中国证券业发展报告2019 第二章 证券投资咨询行业发展面临的问题
一、行业规范发展水平有待提升近年来随着证券投资咨询业务增长,证券投资咨询机构的分支机构、销售人员、服务人员等均不断增长,在业务增长的同时,证券投资咨询机构分支机构在经营上有待进一步规范,证券投研投入相对业务规模相对不足,...
关键词:投资咨询业务
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金融科技对证券投资咨询行业的影响研究--恒生电子智能投顾应用案例
近几年,金融科技逐渐受到关注,各大行业开始纷纷布局金融科技,证券投资咨询行业也不例外。当前,许多证券投资咨询行业中的机构想通过金融科技节约成本、提高效率,从而提高机构竞争力,这种现象也促进了证券投资咨询行业的发展。  本...
方卓
关键词:证券公司金融科技
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相关作者

林义相
作品数:26被引量:132H指数:4
供职机构:天相投资顾问有限公司
研究主题:证券市场 证券投资 国债 基金管理 新经济
王昕
作品数:1被引量:0H指数:0
供职机构:天相投资顾问有限公司
研究主题:证券投资咨询 证券投资 证券分析师
明夫
作品数:2被引量:0H指数:0
供职机构:长城证券有限责任公司
研究主题:业务捆绑 经纪人 网上证券交易 网上交易 洼地效应
邱晓琼
作品数:2被引量:0H指数:0
供职机构:北京大学
研究主题:不当得利制度 不当得利 案情 个人简历 举证责任
奚君羊
作品数:55被引量:670H指数:12
供职机构:上海财经大学金融学院
研究主题:汇率 商业银行 银行 信用担保 金融期权