搜索到897篇“ 证券公司风险“的相关文章
- 业务多元化对证券公司风险的影响研究--以华泰证券为例
- 近年来,我国资本市场逐渐繁荣壮大,证券公司作为金融市场重要的金融中介,发挥的作用日益显著。对于日新月异的金融市场,我国逐渐放宽外资持股比例限制,证券公司不仅要与国内各大同行竞争,还要面对国外投资银行的正面挑战,不论是行业...
- 王茂樾
- 关键词：证券公司
- 宏观经济周期轮动下证券公司风险演化及防范
- 2024年
- “防范化解金融风险,特别是防止发生系统性金融风险,是金融工作的根本性任务,也是金融工作的永恒主题”。宏观经济周期具有“慢变量”特性,当经济落入下行周期,其对资本市场造成的影响短时间内难以消除。本文以自下而上视角,基于企业存货周期变动,考察证券公司面临的经营风险、市场风险和信用风险特征。结果显示,在宏观经济周期不同阶段下,证券公司面临的各种风险存在极大的差异。
- 李滨王雯张靖泽
- 关键词：经济周期证券公司风险管理
- 提升证券公司风险管理水平,推动跨境业务高质量发展
- 一、国际投行跨境业务风险管理实践国际投行跨境业务分为中介型、资本中介型和资本型,三类业务的主要差异在于其是否使用自有资本承担风险以及风险的等级程度(见表1)。美国一流投行普遍采用以资本中介型业务为核心、中介型和资本型业务...
- 关键词：外汇风险管理风险限额并表监管
- 证券公司风险控制指标体系完善探讨
- 2023年
- 随着我国社会经济发展进入新阶段,社会经济建设形势发生较大变化,金融市场体系改革工作也处于不断深化状态,这就使得我国证券行业业务经营模式逐渐朝着多元化、集团化方向转变。在此背景下,内部风险管控成为当前证券公司发展中面临的主要任务,构建更加完善的风险指标体系,促进风险管理实效性不断提升成为当前证券行业的改革重点。同时从实际发展角度分析,过于严格或宽松的管控体系会导致证券行业发展出现被压制或无节制扩张的两种极端。由此,确保风险控制指标体系合理才能为证券行业稳健发展提供必要支持。基于此,文章将针对证券公司风险控制指标体系相关内容进行研究,希望为证券公司发展提供参考意见。
- 梁稆
- 关键词：证券公司
- 证券公司风险识别与防范探讨
- 2022年
- 在中国人民银行于2022年4月就《金融稳定法(草案征求意见稿)》向社会公开征求意见的背景下,有关金融稳定和金融稳定保障基金的讨论更加广泛深入.证券公司是我国资本市场上最重要的中介机构,识别和防范其面临的风险,对于我国资本市场稳定运作并充分发挥其促进资本形成、优化资本配置、服从服务于社会经济发展等功能具有重要意义.本文对证券公司面临的主要风险进行分析,并提出风险防范对策建议.
- 张爱武
- 关键词：证券公司金融稳定风险防范对策资本配置中介机构保障基金
- 证券公司风险管理数字化智能化探索研究
- 一、证券公司风险管理数字化智能化转型背景当前,加大金融科技与业务的融合程度、打造差异化竞争优势已成为业界共识,人工智能、区块链、云计算和大数据等技术已广泛落地应用,因此密切关注数据风险、信息技术风险等新型风险,并以科技应...
- 关键词：管理数字化全面风险管理体系数据质量管理数据质量控制审批效率
- 高风险证券公司风险成因及其对完善证券公司风险监测的启示
- 2022年
- 2018年以来,4家证券公司已完成风险处置或正处于风险处置(监控)阶段。从风险起因看,机构主要存在公司治理不当的问题,部分被大股东实际控制,从事为大股东提供融资等违法违规行为。文章对近三年来的高风险证券公司成因进行了讨论,特别结合最新案例,有针对性地拓展了行业风险监测的维度,同时总结证券公司易生隐患的三个特定行为,以进一步完善证券公司风险监测体系。
- 赵心仪
- 关键词：证券公司高风险
- 证券公司风险导向内部审计研究——以M证券公司为例
- 随着我国金融市场竞争日益加剧，证券公司将业务发展作为企业日常经营的第一要务，以求在激烈的市场竞争中占有一席之地。长久以来，行业内达成一致的管理理念——“重业务、轻风险”。如今伴随着新型冠状病毒对世界经济发展带来的巨大冲击...
- 任正荣
- 关键词：证券公司内部审计
- 业务重资产化对证券公司风险承担的影响研究
- 近年来,我国证券行业外部发展环境急剧变化、内在转型需求强烈,同业竞争呈现出新局面,其业务不断多元化,结构重资产化趋势明显。证券公司开展重资产业务不仅将增加证券公司业务收入,还将深远影响证券公司风险承担及其管理。本文在证券...
- 王颖
- 关键词：证券公司资产规模
- 基于内控视角的Z证券公司风险防控研究
- 近年来,在金融行业,屡次出现了舞弊的情况。证券公司作为一体的集成化金融平台,其内部控制引发的风险案件让管理层意识到了严重性,这个问题受到了监管部门的重视。建立新时期科学、完善的内部控制体系,同时提升风险管理能力对于各大证...
- 张琰
- 关键词：COSO内部控制
相关作者
- 朱丽萍
- 作品数：33被引量：106H指数：5
- 供职机构：四川大学锦城学院
- 研究主题：实证研究 中小企业 上市公司 指标体系 证券公司风险
- 谢华
- 作品数：54被引量：148H指数：5
- 供职机构：四川大学锦城学院
- 研究主题：上市公司 中小企业 实证研究 内部控制 公司绩效
- 彭中明
- 作品数：4被引量：9H指数：2
- 供职机构：中山大学管理学院
- 研究主题：证券公司风险 证券公司 中外证券 高负债经营 风险生成机理
- 彭明生
- 作品数：5被引量：12H指数：3
- 供职机构：西南财经大学会计学院
- 研究主题：证券公司 风险管理 CRO 首席风险官 证券公司风险管理
- 丁瑞
- 作品数：1被引量：0H指数：0
- 供职机构：北方工业大学
- 研究主题：证券公司风险 证券公司
